基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

送出日期：二〇一八年八月二十四日

工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要

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§1 重要提示

重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二

以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018年 8月 22日复核了本报告

中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容

不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计 。

本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。

本报告期自 2018年 1月 1日起至 6月 30日止。

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§2 基金简介

基金基本情况

基金简称 工银全球股票（QDII）

基金主代码

486001

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2008年 2月 14日

基金管理人 工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 402,331,份

基金合同存续期 不定期

基金产品说明

投资目标 为中国国内投资者提供投资全球范围内受益于中国经

济持续增长的公司的机会，通过在全球范围内分散投

资，控制投资组合风险，追求基金长期资产增值，并

争取实现超越业绩比较基准的业绩表现。

投资策略 本基金主要投资于在香港等境外证券市场上市的中国

公司股票，以及全球范围内受惠于中国经济增长的境

外公司股票，为中国国内投资者提供全球范围内分散

投资路径。本基金在选择股票时，重点从中国国内消

费、中国进口需求、中国出口优势三个主题识别直接

受益于中国经济增长的公司。

业绩比较基准 40%×MSCI 中国指数收益率＋60%×MSCI 全球股票指

数收益率。

风险收益特征 本基金属于全球股票型基金，在一般情况下，其风险

与预期收益高于债券型基金，亦高于混合型基金。

基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 工银瑞信基金管理有限公司 中国银行股份有限公司

姓名 朱碧艳 王永民

联系电话

400-811-9999 010-66594896

信息披露负责

人

电子邮箱

customerservice@ fcid@

客户服务电话

400-811-9999 95566

传真

010-66583158 010-66594942

境外投资顾问和境外资产托管人

项目 境外投资顾问 境外资产托管人

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英文

Wellington Management

Company, LLP

Citibank .

名称

中文

威灵顿管理有限责任合伙

制公司

美国花旗银行有限公司

注册地址

280 Congress Street,

Boston, MA, USA

701 East 60th Street North, Sioux Falls,

South Dakota 57104, County of Minnehaha,

USA

办公地址

280 Congress Street,

Boston, MA, USA

399 Park Avenue, New York, NY10022, USA

邮政编码

2210 10022

注：威灵顿管理有限责任合伙制公司自 2012年 7月 10日起，担任本基金的境外投资顾问。

信息披露方式

登载基金半年度报告正文的管理人互联网

网址

基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所

§3 主要财务指标和基金净值表现

主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

期间数据和指标 报告期(2018年 1月 1日 - 2018年 6月 30日

)

本期已实现收益

31,969,

本期利润

25,754,

加权平均基金份额本期利润

本期基金份额净值增长率

%

期末数据和指标 报告期末( 2018年 6月 30日 )

期末可供分配基金份额利润

期末基金资产净值

526,837,

期末基金份额净值

注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平

要低于所列数字；

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除

相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；

3、期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数；

4、本基金基金合同生效日为 2008年 2月 14日。

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基金净值表现

基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段

份额净值

增长率①

份额净值

增长率标

准差②

业绩比较

基准收益

率③

业绩比较基

准收益率标

准差④

①－③ ②－④

过去一

个月

% % % % -% %

过去三

个月

% % % % % %

过去六

个月

% % % % % %

过去一

年

% % % % % %

过去三

年

% % % % % -%

自基金

合同生

效起至

今

% % % % % -%

自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收

益率变动的比较

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注：1、本基金合同于 2008年 2月 14日生效。

2、按照本基金基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起 6个月内为建仓期，截至报告期末，

本基金的各项投资比例符合基金合同关于投资范围及投资限制中的规定：本基金投资中国公司组

合占基金资产的比例为 30%-50%，全球公司组合占基金资产的比例为 50%-70%；本基金持有的股

票资产占基金资产的比例不低于 60%，政府债券、回购、股票指数期货、外汇远期合约、外汇互

换及其他用于组合避险或有效管理的金融衍生工具占基金资产的比例不高于 40%。

§4 管理人报告

基金管理人及基金经理情况

基金管理人及其管理基金的经验

本基金管理人为工银瑞信基金管理有限公司，成立于 2005年 6月，是我国第一家由银行直

接发起设立并控股的合资基金管理公司。公司目前在北京、上海、深圳设有分公司，在香港和上

海设有全资子公司——工银瑞信资产管理（国际）有限公司、工银瑞信投资管理有限公司。

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公司（含子公司）拥有公募基金、特定资产管理、企业年金基金投资管理、全国社会保障基

金境内外投资管理、基本养老保险基金证券投资管理、保险资产管理、企业年金养老金产品投资

管理、QDII、QFII、RQFII等多项业务资格。

截至 2018年 6月 30日，公司旗下管理工银瑞信核心价值混合型证券投资基金、工银瑞信增

强收益债券型证券投资基金、工银瑞信货币市场基金、工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投

资基金、工银瑞信沪深 300指数证券投资基金、工银瑞信添颐债券型证券投资基金、工银瑞信

60天理财债券型证券投资基金、工银瑞信金融地产股票型证券投资基金、工银瑞信医疗保健行

业股票型证券投资基金、工银瑞信沪港深股票型证券投资基金等 113只公募基金。

公司始终坚持“以稳健的投资管理，为客户提供卓越的理财服务”为使命，依托强大的股东

背景、稳健的经营理念、科学的投研体系、严密的风控机制和资深的管理团队，立足市场化、专

业化、规范化和国际化，坚持“稳健投资、价值投资、长期投资”，致力于为广大投资者提供一

流的投资管理服务。

基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

任本基金的基金经理（助理）

期限

姓名 职务

任职日期 离任日期

证券从业

年限

说明

游凛峰

本基金的

基金经理

2009年

12月 25日

- 22

斯坦福大学统计学专业博

士；先后在 Merrill

Lynch Investment

Managers担任美林集中

基金和美林保本基金基金

经理，Fore Research &

Management担任 Fore

Equity Market

Neutral组合基金经理，

Jasper Asset

Management担任 Jasper

Gemini Fund 基金基金经

理；2009年加入工银瑞

信基金管理有限公司，现

任权益投资部量化投资团

队负责人；2009年 12月

25日至今，担任工银瑞

信中国机会全球配置股票

基金的基金经理；

2010年 5月 25日至今，

担任工银全球精选股票基

金的基金经理；2012年

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4月 26日至今担任工银

瑞信基本面量化策略混合

型证券投资基金基金经理；

2014年 6月 26日至今，

担任工银瑞信绝对收益混

合型基金基金经理；

2015年 12月 15日至

2017年 12月 22日，担

任工银瑞信新趋势灵活配

置混合型基金基金经理；

2016年 3月 9日至

2017年 10月 9日，担任

工银瑞信香港中小盘股票

型基金基金经理；

2016年 10月 10日至

2018年 2月 23日，担任

工银瑞信新焦点灵活配置

混合型证券投资基金基金

经理；2017年 4月 14日

至今，担任工银瑞信新机

遇灵活配置混合型证券投

资基金基金经理；

2017年 4月 27日至今，

担任工银瑞信新价值灵活

配置混合型证券投资基金

基金经理。

注：1、任职日期为基金合同生效日或本基金管理人对外披露的任职日期；离职日期为本基金管

理人对外披露的离职日期。

2、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。

境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介

姓名 在境外投资顾问

所任职位

证券从业年限 说明

John A. Boselli,

CFA

投资组合经理

33

威灵顿管理有限责任

合伙制公司合伙人，

工商管理硕士，在管

理美国、国际和全球

股票投资组合方面均

有丰富的投资经验。

曾在《路透》评选的

“企业二十佳基金经

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理人”中排名第十一。

此外，在《巴伦周刊》

2011年的“超级人才”

报道中，John A.

Boselli先生亦被评

为全球顶尖的股票分

析师之一。

Bo Z. Meunier (张博

女士), CFA

投资组合经理

24

威灵顿管理有限责任

合伙制公司合伙人，

工商管理硕士，她同

时也是一名股票研究

分析师，专门研究新

兴市场，并主要负责

中国。她对其负责行

业内的企业进行基本

面分析并根据分析结

果和市场条件做出买

入/卖出建议。张博

女士于 1998获得巴

布森学院奥林商学院

工商管理硕士学位，

以优异成绩毕业并获

得巴布森奖学金。

1992 年，她以优异

成绩获得中国哈尔滨

理工大学科技英语学

士学位。此外，她还

是特许金融分析师。

管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募

说明书等有关基金法律文件的规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控

制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。

管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

公平交易制度的执行情况

为了公平对待各类投资人，保护各类投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违

法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部规章，拟定了《公平

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交易管理办法》、《异常交易管理办法》，对公司管理的各类资产的公平对待做了明确具体的规

定，并规定对买卖股票、债券时候的价格和市场价格差距较大，可能存在操纵股价、利益输送等

违法违规情况进行监控。本报告期，按照时间优先、价格优先的原则，本公司对满足限价条件且

对同一证券有相同交易需求的基金等投资组合，均采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现

了公平交易；且本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间未发生法律法规禁止的

反向交易及交叉交易。

异常交易行为的专项说明

本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所

公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的 5%。

管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

报告期内基金投资策略和运作分析

本基金全球投资组合的回报归因于选股及板块配置表现甚佳。在金融、工业和信息技术板块

的选股表现最突出。此外投资组合超配信息技术及非核心消费板块配置造成了正面影响。

我们跟踪的宏观经济指标继续显示全球各个地区经济周期向好。由于税率下降、监管负担减

轻且全球资本支出周期正处于积极的状态，我们预计 2018年会有大量公司上调盈利。基于自下

而上的选股，从地区来看，全球投资组合中超配幅度最大的仍是美国。新近颁布的税改法案将公

司税率从 35%下调至 21%，令企业普遍受惠。海外资金汇回有助于支撑全球性制造和服务公司，

并维持工业和消费者信心高涨。虽然核心通胀水平依旧温和，但我们预计今后几个月会有通胀压

力，因为申请失业救济人数处于历史低位，产能利用率正在上升。金融环境依旧宽松，银行资本

状况良好，因而能够向股东返还资本。

欧元区经济保持强劲，但已停止加速上行，服务业和制造业采购经理人指数都从突破状态转

为走软。全球贸易活动和资本支出强劲，也为积极的制造业和工业活动提供着支撑。欧洲央行仍

保持宽松立场，但由于资产购买放缓和通胀压力加大，明年利率可能会开始上升。英国退欧继续

给这个国家带来挑战，因为币值走软引发的通胀降低了消费者的实际工资，同时不确定性也影响

着英国投资。

本基金中国投资组合的回报归因于选股及板块配置表现甚佳。在医疗、原物料和公共事业板

块的选股表现最突出。此外投资组合超配医疗和低配工业板块配置造成了正面影响。

朝鲜领导人金正恩与美国总统特朗普在新加坡会面后，地缘政治风险有所缓解，但全球股市

6月份依旧走低。美联储维持政策收紧日程，月中基准利率上调 25个基点。此外，美国在贸易

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问题上继续与主要贸易伙伴(包括七国集团)意见不一致，并计划对高达 2,500亿美元的中国商品

征收关税，中国则表示将以牙还牙。投资者情绪低迷，因为市场在权衡贸易战对全球经济增长的

影响。在欧洲，央行立场更加强硬：欧洲央行行长马里奥德拉吉表示未来 6个月央行将开始减

少货币刺激，目标是在 2018年 12月前结束为期 3年的债券购买计划。6月中国央行宣布下调存

款准备金率 50个基点，此举旨在通过正规银行渠道向经济体释放约 7,000亿元人民币资金。监

管机构继续着眼于从影子信贷市场收回流动性。

我们关注的重点是发掘内生增长前景好于平均水平、资本回报率较高并可持续、公司治理和

管理层素质良好的公司，并且在具吸引力的估值水平买入这些公司。我们的投资期限是长期的，

并且我们寻求长期建仓持仓。

投资组合的板块部署，是我们在个股层面所发现的投资机会的结果，而不是自上而下或宏观

经济观点的折射。

报告期内基金的业绩表现

报告期内，本基金净值增长率为 %，业绩比较基准收益率为 %。

管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

全球股市自第 1季度下跌 %中反弹，上半年收盘累计上涨 %。贸易争端升级；美国总

统特朗普威胁要对欧洲汽车加征关税，作为对欧盟向美国产品征收报复性关税的回应。美国还对

中国商品加征了关税，中国则表示会采取报复措施。货币政策方面，美国经济数据强劲，使得联

储局有信心在 6月份上调利率，并暗示下半年可能还有两次加息。欧洲央行宣布量化宽松将于

2018年 12月结束，但 6月份会议却言辞极为温和，因为管理委员会表示政策利率至少在

2019年夏季之前会保持不变。中国央行下调存款准备金率(即银行必须保持的现金准备)50个基

点以促进经济增长。

管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

参与估值流程各方及人员或小组的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历

职责分工

参与估值小组成员为 4人，分别是公司运作部负责人、研究部负责人、风险管理

部负责人、法律合规部负责人，组长由运作部负责人担任。

各部门负责人也可推荐代表各部门参与估值小组的成员，如需更换，由相应部门

负责人提出。小组成员需经运作部主管副总批准同意。

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专业胜任能力及相关工作经历

小组由具有多年从事估值运作、证券行业研究、风险管理及熟悉业内法律法规的专家型人员

组成。

基金经理参与或决定估值的程度

本公司基金经理参与讨论估值原则及方法，但不参与最终估值决策。

参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突

参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。

已签约的与估值相关的任何定价服务的性质与程度

尚无已签约的任何定价服务。本基金所采用的估值流程及估值结果均已经过会计师事务所鉴

证，并经托管银行复核确认。

管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本报告期内，本基金共进行一次利润分配，情况如下：

于 2018年 1月 11日发布分红公告，每 10份基金份额派发红利 元，本次分红总金额

为 58,700,元，权益登记日为 2018年 1月 15日。

报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

本基金在报告期内没有触及 2014年 8月 8日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》

第四十一条规定的条件。

§5 托管人报告

报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在对工银瑞信中国机会全球配

置股票型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其

他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完

全尽职尽责地履行了应尽的义务。

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托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配

等情况的说明

本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议

的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购

赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金

份额持有人利益的行为。

托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表

意见

本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的

“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。

§6 半年度财务会计报告（未经审计）

资产负债表

会计主体： 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金

报告截止日：2018年 6月 30日

单位：人民币元

资 产 附注号

本期末

2018年 6月 30日

上年度末

2017年 12月 31日

资 产：

银行存款

36,110, 38,137,

结算备付金

- -

存出保证金

- -

交易性金融资产

493,696, 452,412,

其中：股票投资

493,696, 452,412,

基金投资

- -

债券投资

- -

资产支持证券投资

- -

贵金属投资

- -

衍生金融资产

- -

买入返售金融资产

- -

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应收证券清算款

2,094, -

应收利息

8, 10,

应收股利

487, 81,

应收申购款

1,401, 3,107,

递延所得税资产

- -

其他资产

2,094, -

资产总计

535,891, 493,749,

负债和所有者权益 附注号

本期末

2018年 6月 30日

上年度末

2017年 12月 31日

负 债：

短期借款

- -

交易性金融负债

- -

衍生金融负债

- -

卖出回购金融资产款

- -

应付证券清算款

- -

应付赎回款

5,842, 2,964,

应付管理人报酬

789, 744,

应付托管费

131, 124,

应付销售服务费

- -

应付交易费用

- -

应交税费

- -

应付利息

- -

应付利润

- -

递延所得税负债

- -

其他负债

2,289, 364,

负债合计

9,054, 4,197,

所有者权益：

实收基金

402,331, 349,435,

未分配利润

124,505, 140,116,

所有者权益合计

526,837, 489,552,

负债和所有者权益总计

535,891, 493,749,

注：1、本基金基金合同生效日为 2008年 2月 14日。

2、报告截止日 2018年 6月 30日，基金份额净值为人民币 元，基金份额总额为

402,331,份。

利润表

会计主体：工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金

本报告期：2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日

单位：人民币元

项 目 附注号

本期

2018年 1月 1日至

上年度可比期间

2017年 1月 1日至

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2018年 6月 30日 2017年 6月 30日

一、收入

31,697, 57,995,

1.利息收入

135, 100,

其中：存款利息收入

135, 100,

债券利息收入

- -

资产支持证券利息收入

- -

买入返售金融资产收入

- -

其他利息收入

- -

2.投资收益（损失以“-”填列）

37,815, 16,804,

其中：股票投资收益

34,811, 14,076,

基金投资收益

- -

债券投资收益

- -

资产支持证券投资收益

- -

贵金属投资收益

- -

衍生工具收益

71, 18,

股利收益

2,931, 2,709,

3.公允价值变动收益（损失以

“-”号填列）

-6,214, 41,549,

4.汇兑收益（损失以“-”号填

列）

-189, -522,

5.其他收入（损失以“-”号填

列）

150, 62,

减：二、费用

5,942, 4,241,

1．管理人报酬

4,683, 3,221,

2．托管费

780, 536,

3．销售服务费

- -

4．交易费用

258, 294,

5．利息支出

- -

其中：卖出回购金融资产支出

- -

6．税金及附加

- -

7．其他费用

220, 188,

三、利润总额（亏损总额以“-

”号填列）

25,754, 53,754,

减：所得税费用

- -

四、净利润（净亏损以“-”号

填列）

25,754, 53,754,

注：本基金基金合同生效日为 2008年 2月 14日。

所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金

本报告期：2018年 1月 1日 至 2018年 6月 30日

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单位：人民币元

本期

2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日

项目

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益

（基金净值）

349,435, 140,116, 489,552,

二、本期经营活动产生

的基金净值变动数（本

期净利润）

- 25,754, 25,754,

三、本期基金份额交易

产生的基金净值变动数

（净值减少以“-”号填

列）

52,895, 17,335, 70,231,

其中：1.基金申购款

162,828, 48,532, 211,360,

2.基金赎回款

-109,932, -31,196, -141,129,

四、本期向基金份额持

有人分配利润产生的基

金净值变动（净值减少

以“-”号填列）

- -58,700, -58,700,

五、期末所有者权益

（基金净值）

402,331, 124,505, 526,837,

上年度可比期间

2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日

项目

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益

（基金净值）

275,677, 39,732, 315,410,

二、本期经营活动产生

的基金净值变动数（本

期净利润）

- 53,754, 53,754,

三、本期基金份额交易

产生的基金净值变动数

（净值减少以“-”号填

列）

62,328, 12,137, 74,465,

其中：1.基金申购款

124,661, 24,462, 149,123,

2.基金赎回款

-62,333, -12,325, -74,658,

四、本期向基金份额持

有人分配利润产生的基

金净值变动（净值减少

以“-”号填列）

- -20,058, -20,058,

工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要

第 17 页 共36 页

五、期末所有者权益

（基金净值）

338,005, 85,565, 423,571,

注：本基金基金合同生效日为 2008年 2月 14日。

报表附注为财务报表的组成部分。

本报告  至  财务报表由下列负责人签署：

______郭特华______          ______赵紫英______          ____朱辉毅____

基金管理人负责人          主管会计工作负责人          会计机构负责人

报表附注

基金基本情况

工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金（以下简称“本基金”），系经中国证券监

督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监基金字[2007]325号文《关于同意工银瑞信中国

机会全球配置股票型证券投资基金募集的批复》的批准，由基金管理人工银瑞信基金管理有限公

司向社会公开发行募集，基金合同于 2008年 2月 14日正式生效，首次设立募集规模为

3,155,816,份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人

及注册登记机构均为工银瑞信基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司，境外资

产托管人为美国花旗银行有限公司（Citibank ），境外投资顾问为威灵顿管理有限责任合伙

制公司。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《合格境内机

构投资者境外证券投资管理试行办法》和《工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金基金

合同》的有关规定，本基金的投资范围包括：在香港等境外证券市场上市的中国公司股票，全球

范围内受惠于中国经济增长的境外公司股票，以及政府债券、回购、股票指数期货、外汇远期合

约、外汇互换及其他用于组合避险或有效管理的金融衍生工具。其中，投资于香港等境外证券市

场上市的中国公司股票的资产为中国公司组合,投资于全球范围内受惠于中国经济增长的境外公

司股票的资产为全球公司组合，中国公司组合占基金资产的比例为 30%-50%，全球公司组合占基

金资产的比例为 50%-70%。本基金持有的股票资产占基金资产的比例不低于 60%，政府债券、回

购、股票指数期货、外汇远期合约、外汇互换及其他用于组合避险或有效管理的金融衍生工具占

基金资产的比例不高于 40%。本基金的业绩比较基准为：40%×MSCI中国指数收益率

+60%×MSCI全球股票指数收益率。

会计报表的编制基础

本财务报表系按照中国财政部 2006年 2月颁布的《企业会计准则—基本准则》和 38项具体

工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要

第 18 页 共36 页

会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（统称“企业会计准则”）、中国证券

业协会制定的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投

资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计

价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格

式准则》第 3号《半年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3号《会

计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>

》及其他中国证监会颁布的相关规定而编制。

本财务报表以本基金持续经营为基础列报。

遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2018年 6月 30日的财

务状况以及 2018年上半年度的经营成果和净值变动情况。

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

会计政策变更的说明

本基金本报告期未发生会计政策变更。

会计估计变更的说明

本基金本报告期未发生会计估计变更。

差错更正的说明

本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。

税项

根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》

的规定，经国务院批准，自 2016年 5月 1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，

金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，

开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府

债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；

根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融

业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债

工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要

第 19 页 共36 页

券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；

根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补

充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有

金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；

根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服

务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理

人为增值税纳税人；

根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的

规定，自 2018年 1月 1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为（以

下简称“资管产品运营业务”），暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税，资管产

品管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品

管理人可选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在

2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增

值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减；

根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税

政策的通知》的规定，自 2018年 1月 1日起，资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、

发生的部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款服务，以 2018年 1月 1日

起产生的利息及利息性质的收入为销售额；转让 2017年 12月 31日前取得的股票（不包括限售

股）、债券、基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017年最后一

个交易日的股票收盘价（2017年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易

日收盘价）、债券估值（中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基

金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额；

增值税附加税包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加，以实际缴纳的增值税税

额为计税依据，分别按 7%、3%和 2%的比例缴纳。

基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收

法律和法规执行，在境内暂免征营业税或增值税和企业所得税；

基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收

法律和法规执行，在境内暂未征收个人所得税和企业所得税。

关联方关系

本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要

第 20 页 共36 页

本报告期，与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。

本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关联方名称 与本基金的关系

工银瑞信基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构

中国银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构

中国工商银行股份有限公司 基金管理人股东、基金销售机构

瑞士信贷银行股份有限公司 基金管理人股东

威灵顿管理有限责任合伙制公司 境外投资顾问

美国花旗银行有限公司 境外资产托管人

注：1、本报告期本基金关联方未发生变化。

2、以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

本报告期及上年度可比期间的关联方交易

通过关联方交易单元进行的交易

股票交易

金额单位：人民币元

本期

2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日

上年度可比期间

2017年1月1日至2017年6月30日

关联方名称

成交金额

占当期股票

成交总额的

比例

成交金额

占当期股票

成交总额的比

例

瑞士信贷

46,992, % 23,666, %

美国花旗银行

有限公司

14,148, % 16,271, %

权证交易

无。

应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元

本期

2018年1月1日至2018年6月30日

关联方名称

当期

佣金

占当期佣金

总量的比例

期末应付佣金余额

占期末应付佣

金总额的比例

瑞士信贷

13, % - -

美国花旗银行

有限公司

12, % - -

关联方名称

上年度可比期间

2017年1月1日至2017年6月30日

工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要

第 21 页 共36 页

当期

佣金

占当期佣金

总量的比例

期末应付佣金余额

占期末应付佣

金总额的比例

瑞士信贷

11, % - -

美国花旗银行

有限公司

6, % - -

注：(1)上述佣金按市场佣金率计算。

(2)该类佣金协议的范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。

关联方报酬

基金管理费

单位：人民币元

项目

本期

2018年 1月 1日至 2018年

6月 30日

上年度可比期间

2017年 1月 1日至 2017年 6月

30日

当期发生的基金应支付

的管理费

4,683, 3,221,

其中：支付销售机构的

客户维护费

1,089, 768,

注：1、基金管理费按前一估值日基金资产净值的 %的年费率计提，计算方法如下：

H=E×%/当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一估值日基金资产净值

2、基金管理费每日计提，按月支付。

基金托管费

单位：人民币元

项目

本期

2018年 1月 1日至 2018年

6月 30日

上年度可比期间

2017年 1月 1日至 2017年 6月

30日

当期发生的基金应支付

的托管费

780, 536,

注：1、基金托管费按前一估值日基金资产净值的 %的年费率计提。计算方法如下：

H=E×%/当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一估值日的基金资产净值

2、基金托管费每日计提，按月支付。

销售服务费

工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要

第 22 页 共36 页

无。

与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

无。

各关联方投资本基金的情况

报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

无。

报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

无。

由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

本期

2018年 1月 1日至 2018年 6月

30日

上年度可比期间

2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日

关联方

名称

期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

中国银行股份

有限公司

29,676, 108, 35,525, 95,

美国花旗银行

有限公司

6,433, 26, 9,105, 5,

注：1、本报告期末余额仅为活期存款，利息收入（本期）仅为活期存款利息收入；

2、上年度可比期间报告期末余额仅为活期存款，利息收入（上年度可比期间）仅为活期存款利

息收入；

3、本基金的银行存款由基金托管人中国银行股份有限公司保管，按银行同业利率计息。

本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

无。

其他关联交易事项的说明

无。

期末（2018年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券

无。

有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

无。

工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要

第 23 页 共36 页

§7 投资组合报告

期末基金资产组合情况

金额单位:人民币元

序号 项目 金额 占基金总资产

的比例（%）

1 权益投资

493,696,

其中：普通股

438,721,

存托凭证

54,974,

优先股

- -

房地产信托凭证

- -

2 基金投资

- -

3 固定收益投资

- -

其中：债券

- -

资产支持证券

- -

4 金融衍生品投资

- -

其中：远期

- -

期货

- -

期权

- -

权证

- -

5 买入返售金融资产

- -

其中：买断式回购的买入返售金融资

产

- -

6 货币市场工具

- -

7 银行存款和结算备付金合计

36,110,

8 其他各项资产

6,085,

9 合计

535,891,

注：由于四舍五入的原因市值占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布

金额单位:人民币元

国家(地区) 公允价值 占基金资产净值比例(%)

美国

295,232,

中国香港

141,630,

英国

16,345,

法国

10,887,

日本

10,506,

瑞士

7,405,

工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要

第 24 页 共36 页

新加坡

3,476,

加拿大

3,243,

德国

3,182,

卢森堡

1,786,

合计

493,696,

注：1、权益投资的国家类别根据其所在证券交易所确定；

2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

期末按行业分类的权益投资组合

金额单位:人民币元

行业类别      公允价值 占基金资产净值比例(%)

保健  Health Care

62,074,

必需消费品  Consumer

Staples

14,429,

材料  Materials

11,042,

电信服务

Telecommunication

Services

9,157,

房地产  Real Estate

2,517,

非必需消费品  Consumer

Discretionary

68,132,

工业  Industrials

39,588,

公共事业  Utilities

6,607,

金融  Financials

90,352,

能源  Energy

3,480,

信息技术  Information

Technology

186,313,

合计

493,696,

注：1、以上分类采用全球行业分类标准（GICS）；

2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细金额单位:人民币元

序号 公司名称(英文) 公司

名称

(中

文)

证券代码 所在

证券

市场

所属

国家

（地

区）

数量(股) 公允价值 占基

金资

产净

值比

例(%)

1 TENCENT HOLDINGS

LTD

腾讯

控股

KYG875721634

香港

证券

交易

中国

香港

127,949 42,480,

工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要

第 25 页 共36 页

所

2 ALIBABA GROUP

HOLDING-SP ADR

阿里

巴巴

集团

控股

有限

公司

US01609W1027

纽约

证券

交易

所

美国

20,332 24,959,

3 CHINA

CONSTRUCTION

BANK-H

建设

银行

CNE1000002H1

香港

证券

交易

所

中国

香港

2,789,847 17,052,

4  INC

亚马

逊公

司

US0231351067

纳斯

达克

证券

交易

所

美国

773 8,693,

5 MICROSOFT CORP

微软

—Τ

US5949181045

纳斯

达克

证券

交易

所

美国

13,304 8,680,

6 ALPHABET INC-CL C - US02079K1079

纳斯

达克

证券

交易

所

美国

1,105 8,156,

7 SINO

BIOPHARMACEUTICAL

中国

生物

制药

KYG8167W1380

香港

证券

交易

所

中国

香港

792,456 8,044,

8 FACEBOOK INC-A - US30303M1027

纳斯

达克

证券

交易

所

美国

5,678 7,300,

9 ENN ENERGY

HOLDINGS LTD

新奥

能源

KYG3066L1014

香港

证券

交易

所

中国

香港

101,582 6,607,

10 VISA INC-CLASS A

SHARES

维萨

公司

US92826C8394

纽约

证券

交易

所

美国

7,428 6,509,

注：上表所用证券代码采用 ISIN代码。

工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要

第 26 页 共36 页

投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于公司网站的半年度报告正文。

报告期内权益投资组合的重大变动

累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的权益投资明细

金额单位:人民币元

序号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计买入金额

占期初基金

资产净值比

例（％）

1 TENCENT

HOLDINGS LTD

KYG875721634 6,691,

2  INC US0231351067 6,505,

3 HONG KONG

EXCHANGES &

CLEAR

HK0388045442 5,303,

4 ACCENTURE PLC-

CL A

IE00B4BNMY34 4,897,

5 GUANGZHOU

AUTOMOBILE

GROUP-H

CNE100000Q35 4,630,

6 UNION PACIFIC

CORP

US9078181081 4,586,

7 CHINA

CONSTRUCTION

BANK-H

CNE1000002H1 4,132,

8 ING GROEP NV NL0011821202 3,994,

9 WEIBO CORP-SPON

ADR

US9485961018 3,950,

10 S&P GLOBAL INC US78409V1044 3,901,

11 ALIBABA GROUP

HOLDING-SP ADR

US01609W1027 3,889,

12 TJX COMPANIES

INC

US8725401090 3,873,

13 BOSTON

SCIENTIFIC CORP

US1011371077 3,859,

14 BOOKING

HOLDINGS INC

US09857L1089 3,806,

15 MSCI INC US55354G1004 3,778,

16 COMPASS GROUP

PLC

GB00BD6K4575 3,656,

17 HUMANA INC US4448591028 3,619,

18 CDW CORP/DE US12514G1085 3,619,

19 ADIDAS AG DE000A1EWWW0 3,581,

工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要

第 27 页 共36 页

20 HARRIS CORP US4138751056 3,460,

注：1、买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票；

2、买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的权益投资明细

金额单位:人民币元

序号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计卖出金额

占期初基金

资产净值比

例（％）

1 ALIBABA GROUP

HOLDING-SP ADR

US01609W1027 10,573,

2 BEIGENE LTD-ADR US07725L1026 7,116,

3 TENCENT

HOLDINGS LTD

KYG875721634 7,010,

4 BRITISH

AMERICAN

TOBACCO PLC

GB0002875804 5,121,

5 NETFLIX INC US64110L1061 4,696,

6 ALIGN

TECHNOLOGY INC

US0162551016 4,661,

7 BOSTON

SCIENTIFIC CORP

US1011371077 4,546,

8 UNILEVER NV-CVA NL0000009355 4,302,

9 COMPASS GROUP

PLC

GB00BD6K4575 4,185,

10 TREASURY WINE

ESTATES LTD

AU000000TWE9 4,131,

11 UBS GROUP AG-

REG

CH0244767585 4,046,

12 BRILLIANCE

CHINA

AUTOMOTIVE

BMG1368B1028 3,999,

13 ASML HOLDING NV NL0010273215 3,985,

14 ANALOG DEVICES

INC

US0326541051 3,872,

15 BROADCOM INC US11135F1012 3,867,

16 APPLIED

MATERIALS INC

US0382221051 3,760,

17 PRICELINE GROUP

INC/THE

US7415034039 3,690,

18 ING GROEP NV NL0011821202 3,524,

工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要

第 28 页 共36 页

19 LEGRAND SA FR0010307819 3,493,

20 WILLIS TOWERS

WATSON PLC

IE00BDB6Q211 3,356,

注：1、卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票；

2、卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7. 5. 3  权益投资的买入成本总额及卖出收入总额

单位: 人民币元

买入成本（成交）总额

208,501,

卖出收入（成交）总额

195,815,

注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相

关交易费用。

期末按债券信用等级分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明

细

本基金本报告期末未持有债券。

期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证

券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投

资明细

本基金本报告期末未持有金融衍生品。

工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要

第 29 页 共36 页

期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明

细

本基金本报告期末未持有基金。

投资组合报告附注

本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一

年内受到公开谴责、处罚的情形。

基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金

-

2 应收证券清算款

2,094,

3 应收股利

487,

4 应收利息

8,

5 应收申购款

1,401,

6 其他应收款

2,094,

7 待摊费用

-

8 其他

-

9 合计

6,085,

期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有可转换债券。

期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

投资组合报告附注的其他文字描述部分

无。

工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要

第 30 页 共36 页

§8 基金份额持有人信息

期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

持有人结构

机构投资者 个人投资者

持有人户数

(户)

户均持有的

基金份额

持有份额

占总份

额比例

持有份额

占总份

额比例

38,479 10, 54,997, % 347,334, %

期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例

基金管理人所有从业人员

持有本基金

474, %

期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）

本公司高级管理人员、基金投资和研究

部门负责人持有本开放式基金

10~50

本基金基金经理持有本开放式基金

0

§9 开放式基金份额变动

单位：份

基金合同生效日（2008年 2月 14日）基金份额总额

3,155,816,

本报告期期初基金份额总额

349,435,

本报告期基金总申购份额

162,828,

减:本报告期基金总赎回份额

109,932,

本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列）

-

本报告期期末基金份额总额

402,331,

工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要

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§10 重大事件揭示

基金份额持有人大会决议

本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。

基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

1、基金管理人：

基金管理人于 2018年 4月 9日发布《工银瑞信基金管理有限公司关于副总经理变更的公告》

，江明波先生自 2018年 4月 4日起不再担任工银瑞信基金管理有限公司副总经理。

2、基金托管人：

报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。

涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内，无涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

基金投资策略的改变

本报告期内基金投资策略未有改变。

为基金进行审计的会计师事务所情况

本基金的审计机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙），该审计机构自基金合同生

效日起向本基金提供审计服务，无改聘情况。

管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内，本基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。

基金租用证券公司交易单元的有关情况

金额单位：人民币元

股票交易 应支付该券商的佣金

券商名称

交易单元

数量

成交金额

占当期股票

成交总额的比

例

佣金

占当期佣金

总量的比例

备注

Goldman Sachs - 39,882, % 16, % -

Merrill Lynch - 33,738, % 14, % -

Morgan Stanley - 37,548, % 10, % -

工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要

第 32 页 共36 页

- 14,531, % 8, % -

Credit Suisse - 46,992, % 6, % -

Citigroup - 14,148, % 6, % -

UBS Securities - 12,623, % 6, % -

Barclays

Capital

- 49,914, % 5, % -

Macquarie - 2,532, % 5, % -

Investment

Technolog

- 21,290, % 4, % -

Jefferies &

Company

- 7,988, % 4, % -

Instinet - 18,128, % 3, % -

Liquidnet,

Inc.

- 15,414, % 2, % -

Sanford C

Bernstein

- 21,305, % 2, % -

Deutsche Bank - 16,445, % 2, % -

RBC Capital

Markets

- 15,276, % 1, % -

CABRRA - 1,934, % 1, %

新增

WSAccess - 12,806, %  % -

CAI/Cheuvreux - 980, %  % -

CLSA Ltd. - 678, %  % -

Weeden &

Company

- 684, %  % -

Wells Fargo

Securiti

- 2,678, %  % -

HSBC

Securities

- 1,414, %  % -

ITAU

Securities

- 155, %  % -

Societe

Generale

- 1,255, %  % -

Guggenheim - 3,397, %  % -

ISI Group - 2,432, %  % -

KeyBanc - 634, %  %

新增

BTIG LLC - 426, %  % -

J&A - 1,997, %  % -

BNP Paribas - 292, %  % -

Piper Jaffray

Co

- 1,280, %  % -

工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要

第 33 页 共36 页

Cowen & Co - 1,756, %  % -

Redburn - 164, %  % -

Luminex - 1,013, %  % -

OPCO - 572, %  % -

LEER - - - - - -

Citigroup GM

Inc

- - - - - -

Green Street - - - - - -

Craig-Hallum

Capital

- - - - - -

ICBC

International

- - - - - -

Kim Eng

Securities

- - - - - -

MKM Partners - - - - - -

JMP Securities - - - - - -

Lazard Capital - - - - - -

Bradesco - - - - - -

Keefe Bruyette - - - - - -

TD Securities - - - - - -

Longbow

Research

- - - - - -

Exane - - - - - -

Standard

Chartered B

- - - - - -

Canaccord

Genuity

- - - - - -

BMO Capital

Markets

- - - - - -

Stifel

Nicolaus & Co

- - - - - -

Stephens Inc - - - - - -

Evercore Group

LLC

- - - - - -

SIDOTI - - - - - -

ING Financial - - - - - -

STRH - - - - - -

ReMacro - - - - - -

Cantor

Fitzgerald

- - - - - -

BNY Brokerage - - - - - -

工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要

第 34 页 共36 页

Standard Bank - - - - - -

CIMB

Securities

- - - - - -

Blair, W&C - - - - - -

Pacific Crest - - - - - -

CICC - - - - - -

IXIS

Securities

- - - - - -

Mitsubishi UFJ - - - - - -

Hai Tong - - - - - -

Enam

Securities

- - - - - -

BOCI

SECURITIES LTD

- - - - - -

Daiwa

Securities

- - - - - -

Needham & Co

Inc

- - - - - -

Santander

Investment

- - - - - -

State Street - - - - - -

CREDIT

AGRICOLE

- - - - - -

Pulse Trading - - - - - -

Nomura

international

- - - - - -

Berenberg Bank - - - - - -

CITIC

Securities

- - - - - -

R W Baird - - - - - -

Mizuho

Securities

- - - - - -

B. Riley & Co. - - - - - -

Execution

Noble Ltd

- - - - - -

Height

Securities LL

- - - - - -

SMBC - - - - - -

注：1.交易单元的选择标准和程序

基金管理人选择综合实力强、研究能力突出、合规经营的证券公司，向其租用专用交易单元。

（1）选择标准：

工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要

第 35 页 共36 页

a)经营行为规范，在最近一年内无重大违规行为。

b)具有较强的综合研究能力：能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个

股分析的报告及量化、衍生品和国际市场的研究服务支持。

c)在证监会最近一期证券公司年度分类结果中，分类级别原则上不得低于 BBB。

d)与其他证券公司相比，能够提供最佳交易执行和优惠合理的佣金费率。

（2）选择程序

a)新增证券公司的选定：根据以上标准对证券公司进行考察、选择和确定。在合作之前，证券公

司需提供至少两个季度的服务，并在两个季度内与其他已合作证券公司一起参与基金管理人的研

究服务评估。根据对其研究服务评估结果决定是否作为新增合作证券公司。

b)签订协议：与被选择的证券公司签订交易单元租用协议。

2.证券公司的评估、保留和更换程序

（1）交易单元的租用期限为一年，合同到期前 30天内，基金管理人将根据各证券公司在服务期

间的综合证券服务质量、费率等情况进行评估。

（2）对于符合标准的证券公司，与其续约；对于不能达到标准的证券公司，不与其续约，并根

据证券公司选择标准和程序，重新选择其他经营稳健、研究能力强、综合服务质量高的证券经营

机构，租用其交易单元。

（3）若证券公司提供的综合证券服务不符合要求，基金管理人有权按照协议约定，提前终止租

用其交易单元。

§11 影响投资者决策的其他重要信息

报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

无。

影响投资者决策的其他重要信息

根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法律法规的要求，基金

管理人经与基金托管人协商一致，对本基金基金合同、托管协议的有关条款进行了修改，修改

后的基金合同、托管协议自 2018年 4月 1日起生效。详见基金管理人在指定媒介发布的公告。

工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要

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