基金管理人：国联安基金管理有限公司 
基金托管人：海通证券股份有限公司 
【重要提示】 
本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2014 年 5 月 12 日 证 监 许 可
[2014]470号文准予注册募集。 
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明
书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对
本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有
风险。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低
收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本
投资。 
本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动
等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险
收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对
投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所
持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金
可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影
响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基
金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，
以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金属于主动式混合型证券投
资基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金，通常预期风
险与预期收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。本
基金的投资范围中包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险
和信用风险，可能增加本基金总体风险水平。 
投资有风险，投资者在认购（或申购）本基金前应认真阅读本基金的
招募说明书和基金合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理
人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金管理人提
醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书（更新）摘要 
3 
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2018 年 12 月 13 日，有关
财务数据和净值表现截止日为 2018 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书（更新）摘要 
4 
一、基金合同生效日期：2014 年 6 月 13 日 
 
二、基金管理人 
（一）基金管理人概况 
名称：国联安基金管理有限公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 
法定代表人：于业明 
成立日期：2003年4月3日 
批准设立机关：中国证券监督管理委员会 
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42号 
组织形式：有限责任公司 
注册资本：亿元人民币 
存续期限：五十年或股东一致同意延长的其他期限 
电话：（021）38992888 
联系人：黄娜娜 
股权结构： 
股东名称 持股比例 
太平洋资产管理有限责任公司 51% 
德国安联集团 49% 
 
（二）主要人员情况 
1、董事会成员 
于业明先生，董事长，博士学位，高级会计师。历任宝钢集团财务有
限责任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝信托投资有
限责任公司总经理，联合证券有限责任公司总经理，华宝投资有限公司总
经理，华宝信托有限责任公司董事长，华宝证券有限责任公司董事长，并
曾担任中国太平洋保险（集团）股份有限公司董事。现任太平洋资产管理国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书（更新）摘要 
5 
有限责任公司党委书记、董事长、总经理，国联安基金管理有限公司董事
长。 
孟朝霞女士，董事，硕士学位。历任新华人寿保险股份有限公司企业
年金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管
理有限公司副总经理、融通基金管理有限公司总经理。现任国联安基金管
理有限公司总经理。 
Jiachen Fu（付佳晨）女士，董事，工商管理学士。2007年起进入金
融行业，历任安联集团董事会事务主任、安联全球车险驻中国业务发展主
管兼创始人、忠利保险公司内部顾问、戴姆勒东北亚投资有限公司金融及
监控部成员、美国克赖斯勒汽车集团市场推广及销售部学员。现任安联资
产管理公司驻中国业务董事兼业务拓展总监、管理董事会成员。 
杨一君先生，董事，工商管理硕士学位。历任美国通用再保险金融产
品公司副总裁助理、中国太平洋保险（集团）股份有限公司资金运用管理
中心副总经理，太平洋资产管理有限责任公司总经理助理、运营总监、风
险管理部总经理、合规审计部总经理等职务。现任太平洋资产管理有限责
任公司总经理助理、财务负责人。 
Eugen Loeffler先生，董事，经济与政治学博士。2017年3月底退休前，
担任安联投资管理新加坡公司行政总裁/投资总监，负责监督安联亚洲保险
实体的投资管理事务。1990年起进入金融行业，他历任安联全球投资韩国
公司董事总经理/投资主管、安联全球投资亚太区投资总监、安联苏黎世公
司投资总监、安联苏黎世房地产及安联资产管理苏黎世公司行政总裁、安
联投资管理公司环球股票团队主管、安联全球投资韩国公司主席及行政总
裁、安联人寿韩国公司投资总监、安联资产管理香港办事处投资总监兼主
管、安联资产管理欧洲股票研究部主管、安联慕尼黑总部财务部工作（股
票／长期参与计划投资管理）。 
贝多广先生，独立董事，经济学博士学位。曾在美国加州大学伯克利
分校和纽约联邦储备银行担任客座研究员，并曾先后任职于中国财政部、
中国证监会、中金公司和美国摩根大通。贝先生曾出版多项专著，获得过
孙冶方经济学论文奖，主持过国家社会科学基金重点项目研究。近年来关
注普惠金融，并主持相关课题研究。贝先生现任中国人民大学中国普惠金国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书（更新）摘要 
6 
融研究院院长、财政金融学院兼职教授、博士生导师。 
岳志明先生，独立董事，美国哥伦比亚大学工商管理硕士学位。历任
野村证券国际金融部中国部负责人，野村国际（香港）中国投行部总经理、
野村中国区首席执行官，美国华平投资集团董事总经理、全球合伙人等职。
现任正大光明集团有限公司首席投资官。 
胡斌先生，独立董事，特许金融分析师(CFA)，美国伊利诺伊大学(UIUC)
工商管理硕士（MBA）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资
产管理公司担任 Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁，Coefficient 
Global 公司创始人之一兼基金经理。2007 年 11 月起，担任梅隆资产管理
中国区负责人。2010 年 7 月起，于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首
席执行官（总经理）。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业（有限合
伙）总经理。 
2、监事会成员 
段黎明先生，监事会主席，会计专业硕士、工商管理硕士。历任平安
电子商务有限公司财务分析主管、中国平安保险（集团）股份有限公司财
务企划部项目负责人、平安集团财务上海分部预算管理室主任、财务管理
室主任，平安资产管理有限责任公司财务部负责人、首席财务官等职务。
现任太平洋资产管理有限责任公司财务部总经理。 
Uwe Michel先生，监事，法律硕士。历任慕尼黑Allianz SE亚洲业务
部主管、主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日
本全国主管、德国慕尼黑Group OPEX安联集团内部顾问主管。现任慕尼黑
Allianz SE业务部H5投资与亚洲主管。 
刘涓女士，职工监事，大学本科、经济学学士，现任国联安基金管理
有限公司运营部副总监。 
朱敏菲女士，职工监事，大学本科，现任国联安基金管理公司人力综
合部资深行政经理。 
3、高级管理人员 
于业明先生，董事长，博士学位，高级会计师。历任宝钢集团财务有
限责任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝信托投资有
限责任公司总经理，联合证券有限责任公司总经理，华宝投资有限公司总国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书（更新）摘要 
7 
经理，华宝信托有限责任公司董事长，华宝证券有限责任公司董事长，并
曾担任中国太平洋保险（集团）股份有限公司董事。现任太平洋资产管理
有限责任公司党委书记、董事长、总经理，国联安基金管理有限公司董事
长。 
孟朝霞女士，总经理，硕士学位。历任新华人寿保险股份有限公司企
业年金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金
管理有限公司副总经理、融通基金管理有限公司总经理。现任国联安基金
管理有限公司总经理。 
魏东先生，常务副总经理，经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任
公司和国信证券股份有限公司；2003年1月加盟华宝兴业基金管理有限公司，
先后担任交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和
华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资
部总经理职务。2009年6月加入国联安基金管理有限公司，先后担任基金经
理、总经理助理、投资总监等职务。现任国联安基金管理有限公司常务副
总经理并兼任国联安德盛精选混合型证券投资基金、国联安新精选灵活配
置混合型证券投资基金的基金经理。 
李柯女士，副总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际
业务部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼
内部审计师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理
助理。现任国联安基金管理有限公司副总经理。 
蔡蓓蕾女士，副总经理，博士学位。历任富国基金管理有限公司产品
与营销部副总经理兼零售部副总经理、交银施罗德基金管理有限公司产品
总监、泰康资产管理公司公募事业部市场业务负责人等职。现任国联安基
金管理有限公司副总经理。 
李华先生，督察长，硕士学位。历任北京大学经济管理系讲师、广东
省南方金融服务总公司基金部副总经理、广东华侨信托投资公司规划发展
部总经理、广州鼎源投资理财顾问有限公司总经理兼广东南方资信评估有
限公司董事长、天一证券有限公司华南业务总部总经理、融通基金管理有
限公司监察稽核部总监及监事、新疆前海联合基金管理有限公司督察长等
职。现任国联安基金管理有限公司督察长。 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书（更新）摘要 
8 
4、基金经理 
(1)现任基金经理 
薛琳女士，硕士学位。2006年3月至2006年12月在上海红顶金融研究中
心公司从事项目管理工作；2006年12月至2008年6月在上海国利货币有限公
司担任债券交易员；2008年6月至2010年6月在上海长江养老保险股份有限
公司担任债券交易员。2010年6月加入国联安基金管理有限公司，先后担任
债券交易员、基金经理助理职务。2012年7月至2016年1月担任国联安货币
市场证券投资基金的基金经理；2012年12月至2015年11月兼任国联安中债
信用债指数增强型发起式证券投资基金的基金经理；2015年6月起兼任国联
安鑫享灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2016年3月至2018年5月
兼任国联安鑫悦灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2016年9月至
2017年10月兼任国联安鑫瑞混合型证券投资基金的基金经理；2016年10月
起兼任国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2016年11月
起兼任国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2016年12月
至2018年7月兼任国联安睿智定期开放混合型证券投资基金的基金经理；
2017年3月起兼任国联安鑫汇混合型证券投资基金和国联安鑫发混合型证
券投资基金的基金经理；2017年3月至2018年11月兼任国联安鑫乾混合型证
券投资基金和国联安鑫隆混合型证券投资基金的基金经理；2017年9月起兼
任国联安信心增益债券型证券投资基金的基金经理；2018年7月起兼任国联
安睿利定期开放混合型证券投资基金的基金经理。 
王欢先生，硕士研究生。2008年7月至2014年5月在华宝兴业基金管理
有限公司担任研究员。2014年6月加入国联安基金管理有限公司，历任研究
员、专户投资经理。2017年12月起担任国联安睿利定期开放混合型证券投
资基金、国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金、国联安信心增长债券
型证券投资基金和国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 
(2)历任基金经理 
基金经理 担任本基金基金经理时间 
周平先生 2015 年 02 月-2015 年 06 月 
刘斌先生 2014 年 06 月-2015 年 12 月 
冯俊先生 2015 年 11 月-2017 年 01 月 
 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书（更新）摘要 
9 
5、投资决策委员会成员 
投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员
会由公司总经理、主管投资的副总经理、权益投资部负责人、固定收益部
负责人、研究部负责人及高级基金经理1-2人（根据需要）组成。投资决策
委员会成员为： 
权益投资决策委员会成员为： 
孟朝霞（总经理） 
魏东（投资总监、常务副总经理）权益投委会主席 
邹新进（权益投资部总经理） 
杨子江（研究部总经理） 
高级基金经理1-2人（根据需要） 
固定收益投资决策委员会成员为： 
孟朝霞（总经理） 
魏东（投资总监、常务副总经理）固收投委会主席 
欧阳健（固定收益部总经理兼养老金及FOF投资部（筹）负责人） 
杨子江（研究部总经理） 
高级基金经理1-2人（根据需要） 
6、上述人员之间不存在近亲属关系。 
（三）基金管理人的职责 
1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 
2、办理基金备案手续； 
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
人分配收益； 
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
6、编制季度、半年度和年度基金报告； 
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 
9、按照规定召集基金份额持有人大会； 
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书（更新）摘要 
10 
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为； 
12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 
（四）基金管理人的承诺 
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并
承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国
证券法》行为的发生； 
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内
部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： 
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产； 
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
（5）法律、法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 
3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，
采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生； 
4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵
守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 
（五）基金经理承诺 
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额
持有人谋取最大利益； 
2、不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三
人牟取不当利益； 
3、不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公
开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、
暗示他人从事相关的交易活动； 
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 
（六）基金管理人的内部控制制度 
基金管理人内部风险控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书（更新）摘要 
11 
内部控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运行制约关系；内
部控制制度是指公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促进各项
经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的
总称。 
1、内部控制的目标 
本基金管理人内部控制的总体目标是建立一个决策科学、运营规范、
管理高效和持续、稳定、健康发展的基金管理公司。具体来说，必须达到
以下目标： 
（1）严格遵守国家有关法律法规和行业监管规章，自觉形成守法经营、
规范运作的经营思想和经营风格。 
（2）健全符合现代企业制度要求的法人治理结构，形成科学合理的决
策机制、执行机制和监督机制。 
（3）建立行之有效的风险控制系统，确保各项经营管理活动的健康运
行与公司财产的安全完整。 
（4）不断提高经营管理的效率和效益，努力实现公司价值的最大化，
圆满完成公司的经营目标和发展战略。 
2、内部控制机制的原则 
公司完善内部控制机制必须遵循以下原则： 
（1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机
构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，
维护内控制度的有效执行。 
（3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，
公司基金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 
（4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互
制衡。 
（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，
提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 
3、公司制订内部控制制度必须遵循以下原则： 
（1）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书（更新）摘要 
12 
和各项规定。 
（2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，
不得留有制度上的空白或漏洞。 
（3）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风
险为出发点。 
（4）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整
和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修
改或完善。 
4、内部控制的基本要求 
（1）公司必须依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效
的三道监控防线： 
1）建立以一线岗位为基础的第一道监控防线。各岗位职责明确，有详
细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式
承诺遵守，在授权范围内承担责任。 
2）建立相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道监控防线。建
立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督
制衡。 
3）建立以督察长、监察稽核部、风险管理部对各岗位、各部门、各机
构、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。公司督察长、风险管
理部和监察稽核部独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格
的检查和反馈。 
（2）公司必须建立科学的授权批准制度和岗位分离制度。各业务部门
和分支机构必须在适当的授权基础上实行恰当的责任分离制度，直接的操
作部门或经办人员和直接的管理部门或控制人员必须相互独立、相互牵制。 
（3）公司必须建立完善的岗位责任制度和规范的岗位管理措施。在明
确不同岗位的工作任务基础上，赋予各岗位相应的责任和职权，建立相互
配合、相互制约、相互促进的工作关系。通过制定规范的岗位责任制度、
严格的操作程序和合理的工作标准，大力推行各岗位、各部门、各机构的
目标管理。 
（4）公司必须真实、全面地记载每一笔业务，充分发挥会计的核算和国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书（更新）摘要 
13 
监督职能，健全会计、统计、业务等各种信息资料及时、准确报送制度，
确保各种信息资料的真实与完整。 
（5）公司必须建立严密有效的风险管理系统，包括主要业务的风险评
估和监测办法、分支机构和重要部门的风险考核指标体系以及管理人员的
道德风险防范系统等。通过严密的风险管理，及时发现内部控制的弱点，
以便堵塞漏洞、消除隐患。 
（6）公司必须制订切实有效的应急应变措施，设定具体的应急应变步
骤。尤其是投资交易等重要部位遇到断电、失火等非常情况时，应急应变
措施要及时到位，并按预定功能发挥作用，以确保公司的正常经营不会受
到不必要的影响。 
5、内部风险控制的内容 
公司内部风险控制的主要内容包括：投资管理业务控制、信息披露控
制、信息技术系统控制、会计系统控制、监察稽核控制等。 
（1）公司自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特
点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在
的风险点并采取控制措施。 
（2）公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披
露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。 
（3）公司根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性
原则，严格制定信息系统的管理制度。 
（4）公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、
《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订基金会计制度、公司财务制
度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立
严密的会计系统控制。 
（5）公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的监察稽
核控制制度，保证监察稽核部门的独立性和权威性。 
6、基金管理人关于内部控制制度的声明 
（1）本基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本基金管理
人董事会及管理层的责任； 
（2）本基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书（更新）摘要 
14 
（3）本基金管理人承诺将根据市场环境的变化和基金管理人的发展不
断完善内部控制制度。 
 
三、基金托管人 
（一）基金托管人基本情况 
名称：海通证券股份有限公司 
注册地址：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦 
成立时间：1988年8月15日 
法定代表人：周杰 
注册资本：亿元人民币 
联系电话：021-23219000 
联系人：凌如水 
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）成立于1988年，是
国内最早成立的大型证券公司之一。海通证券A股于2007年在上海证券交易
所挂牌上市并完成定向增发，H股于2012年4月在香港联合交易所挂牌上市，
公司注册资本金增至亿元。 
海通证券设基金托管部，现有员工具有多年金融从业经历，丰富的证
券相关业务经验。全员具备基金从业资格，员工的学历均在本科以上，硕
士以上学历占25%，专业分布合理，是一支诚实勤勉，开拓创新的资产托管
从业人员团队。 
（二）主要人员情况 
周杰先生，海通证券董事长、党委书记，上海交通大学管理学院管理
工程专业工学硕士。1992 年 2 月至 1996 年 6 月在上海万国证券有限公司投
资银行部工作；1996 年 6 月至 2001 年 12 月先后担任上海上实资产经营有
限公司投资部经理、副总经理、董事长兼总经理；2001 年 12 月至 2003 年
4 月担任上海实业医药科技（集团）有限公司董事兼总经理；2002 年 1 月
至 2016 年 7 月，先后担任上海实业控股有限公司（于香港联交所上市，股
份代号：0363）执行董事兼副行政总裁、执行董事兼常务副总裁、副董事
长兼行政总裁；2004 年 8 月至 2016 年 7 月，先后担任上海上实（集团）有国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书（更新）摘要 
15 
限公司策划总监、执行董事兼副总裁、执行董事兼常务副总裁、总裁兼党
委副书记； 2010 年 3 月至 2012 年 5 月担任上海医药集团股份有限公司（于
上海证券交易所上市，股份代号：601607；于香港联交所上市，股份代号：
2607）监事长，2012 年 6 月至 2013 年 6 月、2016 年 5 月至 2016 年 7 月担
任上海医药集团股份有限公司董事长兼党委书记；2009 年 1 月至 2016 年 7
月担任中芯国际集成电路制造有限公司（于纽约证券交易所上市，股份代
号：SMI；于香港联交所上市，股份代号：0981）非执行董事；2016 年 7
月起担任海通证券党委书记，2016 年 10 月起担任海通证券董事长。 
陈春钱先生，海通证券总经理助理，负责公司经纪业务。陈先生还兼
任公司经纪业务委员会主任、国际业务协调委员会委员、战略发展与IT治
理委员会委员和中国证券业协会证券经纪业专业委员会委员。陈先生于
1988年7月获安徽财经学院经济学硕士学位并于1995年7月获厦门大学经济
学博士学位，拥有17年的证券业工作及管理经验。1997年10月至1998年1月，
担任公司深圳分公司业务部负责人；1998年1月至2000年3月，担任国际业
务部副总经理；2000年3月至2000年12月，担任深圳分公司副总经理；2000
年12月至2006年5月，担任投资管理部（深圳）总经理；2006年5月至2013
年2月，担任销售交易总部总经理，其间2007年11月至2009年3月兼任机构
业务部总经理。 
凌如水先生，海通证券基金托管部总经理，本科学历，拥有23年证券
业工作及管理经验。1992年8月加入海通证券，曾任海通证券绍兴营业部业
务经理，2001年5月起任海通证券上虞营业部总经理，2013年3月起任海通
证券企业及私人客户部副总经理，2015年8月起任海通证券基金托管部总经
理。 
（三）基金托管业务经营情况 
海通证券于2013年12月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格，
是国内第一家取得证券投资基金托管资格的证券公司，海通证券始终遵循
“务实、开拓、稳健、卓越”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，
严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委
托人提供高质量的托管服务。 
（四）基金托管人的内部控制制度 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书（更新）摘要 
16 
1、内部控制目标 
严格遵守国家有关法律、法规、监管规则和公司内部规章制度，防范
和化解基金托管业务经营风险，确保托管资产的完整和安全，切实保护基
金份额持有人权益，确保托管资产的运作及相关信息披露符合国家法律、
法规、监管规则及相关合同、协议的规定，查错防弊、堵塞漏洞、消除隐
患，保证托管业务安全、有效、稳健运行。 
2、内部控制原则： 
（1）全面性原则。内部控制应当渗透到基金托管业务的决策、执行、
监督的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门和岗位，并由全体人员参
与，任何决策或操作均应当有案可查； 
（2）重要性原则。基金托管业务的内部控制应当在全面控制的基础上，
关注基金托管业务运作的重要业务事项和高风险领域； 
（3）制衡性原则。岗位设置应权责分明、相对独立、相互制衡，通过
切实可行的措施来消除内部控制的盲点。 
（4）适应性原则。内部控制体系应同基金托管业务规模、业务范围、
竞争状况和风险水平及业务其他环境相适应，内部控制制度的制订应当具
有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要，适时进行相应
修改和完善；内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有超出内部
控制约束的权力，内部控制存在的问题应当得到及时反馈和纠正； 
（5）审慎性原则。内控与风险管理必须以防范风险、审慎经营、保证
托管资产的安全与完整为出发点；托管业务经营管理必须按照“内控优先”
的原则，在新增业务时，先做好相关制度建设； 
（6）责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人，并按规定对违
反制度的直接责任人以及对负有领导责任的负责人进行问责。 
3、内部控制制度及措施 
根据《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》第92
号令、《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》等法律法
规，基金托管人制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制
度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《海通证券证券投
资基金托管业务管理办法》、《海通证券证券投资基金托管业务内部控制国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书（更新）摘要 
17 
管理办法》、《海通证券证券投资基金托管业务信息披露管理办法》、《海
通证券证券投资基金托管业务保密管理规定》、《海通证券证券投资基金
托管业务印章及加密设备管理规定》、《海通证券基金托管业务从业人员
行为规范》、《海通证券证券投资基金托管业务档案管理规定》等，并根
据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工合理，技术系
统完整独立，业务管理制度化，核心作业区实行封闭管理，有关信息披露
由专人负责。 
基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事
后稽核的动态管理过程来实施内部风险控制，为了保障内控管理的有效执
行，聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）对基金托管业务运行进行内
部控制评审。 
（五）基金托管人对基金管理人运作基金的监督方法与程序 
根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和有关证
券法规的规定，基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、
基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、
基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、
基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。基金托管人发现
基金管理人有违反《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》
等有关证券法规和《基金合同》的行为，应当及时通知基金管理人予以纠
正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。基金托管人有权对
通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知
的违规事项未能及时纠正的，基金托管人须报告中国证监会。 
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告中国证监会，
同时通知基金管理人限期纠正。 
 
四、相关服务机构 
（一）基金份额发售机构 
（1）直销机构 
名称：国联安基金管理有限公司 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书（更新）摘要 
18 
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 
法定代表人：于业明 
客服电话：021-38784766，400-700-0365（免长途话费） 
联系人：黄娜娜 
网址： 
 
（2）其他销售机构 
1）名称：海通证券股份有限公司 
住所：上海市广东路689号 
办公地址：上海市广东路689号 
法定代表人：周杰 
电话：（021）23219275 
联系人：李楠 
客服电话：95553 
网址： 
 
2）名称：交通银行股份有限公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 
法定代表人：彭纯 
联系电话：021-58781234 
联系人：王菁 
客服电话：95559 
网址： 
 
3）名称：国泰君安证券股份有限公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号上海银行大厦
29楼 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书（更新）摘要 
19 
法定代表人：杨德红 
联系电话：（021）38032284 
联系人：钟伟镇 
客服电话：95521 
网址： 
 
4）名称：光大证券股份有限公司 
住所：上海市静安区新闸路1508号 
办公地址：上海市静安区新闸路1508号 
法定代表人：周健男 
联系电话：021-22169089 
联系人：李晓皙 
客服电话：95525 
网址： 
 
5）名称：中信证券股份有限公司 
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 
北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 
法定代表人：张佑军 
联系电话：010-60834772 
联系人：周雪晴 
客服电话：95548 
网址： 
 
6）名称：申万宏源证券有限公司 
住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 
法定代表人：李梅 
电话：021-33388211 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书（更新）摘要 
20 
联系人：黄莹 
客服电话：95523或4008895523 
网址： 
 
7）名称：中国银河证券股份有限公司 
住所：北京市西城区金融大街35号2-6层 
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 
法定代表人：陈共炎 
联系电话：010-66568292 
联系人：邓颜 
客服电话：95551或400-8888-888 
网址： 
 
8）名称：东吴证券股份有限公司 
住所：苏州市工业园区星阳街5号 
办公地址：苏州市工业园区星阳街5号 
法定代表人：范力 
联系电话：0512-65581136 
联系人：魏纯 
客服电话：95330 
网址： 
 
9）名称：广发证券股份有限公司 
住所：广州市天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 
办公地址：广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼 
法定代表人：孙树明 
联系电话：0755-82558305 
联系人：黄岚 
客服电话：95575 
网址： 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书（更新）摘要 
21 
 
10）名称：山西证券股份有限公司 
住所：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 
办公地址：太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼29层 
法定代表人：侯巍 
联系电话：0351-8686602 
联系人：孟婉娉 
客服电话：400-6661-618 
网址： 
 
11）名称：东海证券股份有限公司 
住所：常州市延陵西路23号投资广场18层 
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 
法定代表人：赵俊 
联系电话：021-50586660-8644 
联系人：霍晓飞 
客服电话：95531 
网址： 
 
12）名称：华龙证券股份有限公司 
住所：甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富中心21楼 
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富中心21楼 
法定代表人：李晓安 
电话：（0931）4890100 
联系人：李昕田 
客服电话：96668（甘肃省内），400-6898-888 
网址： 
 
13）名称：第一创业证券股份有限公司 
住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书（更新）摘要 
22 
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼 
法定代表人：刘学民 
电话：0755-25832583 
联系人：毛诗莉、王立洲 
客服电话：95358 
网址： 
 
14）名称：国元证券股份有限公司 
住所：安徽省合肥市梅山路18 号 
办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券 
法定代表人：蔡咏 
联系电话：0551-2257034 
联系人：李伟卫 
客服电话：95578 
网址： 
 
15）名称：天风证券股份有限公司 
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 
法定代表人：余磊 
联系电话：027-87618882 
联系人：翟璟 
客服电话：95330 
网址： 
 
16）名称：上海浦东发展银行股份有限公司 
住所：上海中山东一路12号 
办公地址：上海市中山东一路12号 
法定代表人：高国富 
联系电话：021-61615146 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书（更新）摘要 
23 
联系人：施亮洲 
客服电话：95528 
网址： 
 
17）名称：中国国际期货有限公司 
住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11
层、12 层 
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、
11 层、12 层 
法定代表人：王兵 
联系人：李昊恒 
电话：010-65807856 
客服电话：95162、400-8888-160 
网址： 
 
18）名称：中山证券有限责任公司 
住所：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7层、8层 
办公地址：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7-8楼 
法定代表人：黄扬录 
联系电话：0755-82570586 
联系人：罗艺琳 
客服电话：95329 
网址： 
 
19）名称：中国国际金融股份有限公司 
住所：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层 
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层 
法定代表人：丁学东 
联系人：杨涵宇 
电话：010-65051166 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书（更新）摘要 
24 
客服电话：4009101166 
网址： 
 
20）名称：招商银行股份有限公司 
住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 
法定代表人：李建红 
电话：0755-83198888 
联系人：季平伟 
客服电话：95555 
网址： 
 
21）名称：平安证券股份有限公司 
住所：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 
办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 
法定代表人：何之江 
电话：0755-22626391 
联系人：郑舒丽 
客服电话：95511 
网址： 
 
22)名称：申万宏源西部证券有限公司 
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
20楼2005室 
办公地址：新疆乌鲁木齐高新区（新市区）北京南路358号大成国际大
厦20楼2005室 
法定代表人：韩志谦 
电话：0991-2307533 
联系人：王怀春 
客服电话：400-800-0562 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书（更新）摘要 
25 
网址： 
 
23)名称：天相投资顾问有限公司 
住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701室 
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 
法定代表人：林义相 
电话：010-66045182 
联系人：谭磊 
客服电话：010-66045678 
网址： 
 
24)名称：上海好买基金销售有限公司 
住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903—906室 
法定代表人：杨文斌 
电话：021-20613999 
联系人：王诗玙 
客服电话：400-700-9665 
网址： 
 
25)名称：上海天天基金销售有限公司 
住所：上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼 
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 
法定代表人：其实 
电话：021-54509977 
联系人：朱玉 
客服电话：400-181-8188 
网址： 
 
26)名称：北京展恒基金销售股份有限公司 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书（更新）摘要 
26 
住所：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层 
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层 
法定代表人：闫振杰 
电话：010-62020088 
联系人：李晓芳 
客服电话：400-818-8000 
网址： 
 
27)名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座17楼 
法定代表人：陈柏青 
联系人：韩爱彬 
客服电话：4000-766-123 
网址： 
 
28)名称：深圳众禄基金销售股份有限公司 
住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 
办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 
法定代表人：薛峰 
电话：0755-33227950 
联系人：童彩平 
客服电话：4006-788-887 
网址： 
 
29)名称：和讯信息科技有限公司 
住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 
法定代表人：王莉 
电话：010-85650628 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书（更新）摘要 
27 
联系人：刘洋 
客服电话：400-920-0022 
网址： 
 
30)名称：众升财富（北京）基金销售有限公司 
住所：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 
法定代表人：李招弟 
电话：010-59497361 
联系人：李艳 
客服电话：400-876-9988 
网址： 
 
31)名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司 
住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11
层 
法定代表人：张跃伟 
联系电话：021-20691832 
联系人：胡雪芹 
客服电话：400-820-2899 
网址： 
 
32)名称：北京增财基金销售有限公司 
住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦12层1208号 
办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦12层1208号 
法定代表人：罗细安 
电话：010-67000988 
联系人：李皓 
客服电话：400-001-8811 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书（更新）摘要 
28 
网址：http:// 
 
33)名称：上海利得基金销售有限公司 
住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 
办公地址：上海市浦东新区峨山路91弄61号10号楼14楼 
法定代表人：李兴春 
电话：021-50583533 
联系人：郭丹妮 
客服电话：400-921-7755 
网址： 
 
34)名称：浙江同花顺基金销售有限公司 
住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室 
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼 
法定代表人：凌顺平 
电话：0571-88911818 
联系人：吴强 
客服电话：4008-773-772 
网址： 
 
35)名称：北京钱景基金销售有限公司 
住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO1006-1008 
法定代表人：赵荣春 
电话：010-57418813 
联系人：李超 
客服电话：400-893-6885 
网址： 
 
36)名称：浙江金观诚基金销售有限公司 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书（更新）摘要 
29 
住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 
办公地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 
法定代表人：蒋雪琦 
电话：0571-88337717 
联系人：孙成岩 
客服电话：400-068-0058 
网址： 
 
37)名称：海银基金销售有限公司 
住所：上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场6楼B单元 
办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 
法定代表人：刘惠 
电话：021-80133828 
联系人：徐烨琳 
客服电话：400-808-1016 
网址： 
 
38)名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 
法定代表人：马勇 
电话：010-83363101 
联系人：文雯 
客服电话：400-166-1188 
网址：http:// 
 
39)名称：上海陆金所基金销售有限公司 
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼 
法定代表人：王之光 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书（更新）摘要 
30 
电话：021-20665952 
联系人：宁博宇 
客服电话：400-821-9031 
网址： 
 
40)名称：北京虹点基金销售有限公司 
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元 
办公地址：北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心东门二层 
法定代表人：郑毓栋 
电话：010-85643600 
联系人：姜颖 
客服电话：400-618-0707 
网址： 
 
41)名称：上海联泰资产管理有限公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 
法定代表人：燕斌 
电话：021-52822063 
联系人：兰敏 
客服电话：400-166-6788 
网址：http:// 
 
42)名称：大泰金石基金销售有限公司 
住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15层 
法定代表人：袁顾明 
电话：021-22267943 
联系人：朱真卿 
客服电话：400-928-2266 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书（更新）摘要 
31 
网址： 
 
43)名称：一路财富（北京）信息科技股份有限公司 
住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 
办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 
法定代表人：吴雪秀 
电话：88312877 
联系人：徐越 
客服电话：400-001-1566 
网址：http:// 
 
44)名称：珠海盈米财富管理有限公司 
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼
B1201-1203 
法定代表人：肖雯 
电话：020-89629099 
联系人：邱湘湘 
客服电话：020-89629066 
网址： 
 
45)名称：奕丰基金销售有限公司 
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海
商务秘书有限公司） 
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 
法定代表人：TEO WEE HOWE 
联系人：叶健 
电话：0755-8946 0507；0755-8946 0500 
客服电话：400-684-0500 
网址： 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书（更新）摘要 
32 
 
46)名称：深圳市金斧子投资咨询有限公司 
住所：广东省深圳市南山区智慧广场第A栋11层1101-02 
办公地址：广东省深圳市南山区科苑路16号东方科技大厦18楼 
法定代表人：赖任军 
电话：0755-84034499 
联系人：张烨 
客服电话：400-9302-888 
网址：http:// 
 
47)名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司 
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）
第七幢23层1号4号 
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一
期）第七幢23层1号4号 
法定代表人：陶捷 
电话：027-83863742 
联系人：陆锋 
客服电话：400-027-9899 
网址： 
 
48)名称：上海万得基金销售有限公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 
法定代表人：王廷富 
电话：021-50712782 
联系人：021-50710161 
客服电话：400-821-0203 
网址： 
 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书（更新）摘要 
33 
49)名称：深圳富济基金销售有限公司 
住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室 
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期
418室 
法定代表人：刘鹏宇 
电话：0755-83999907-819 
联系人：刘勇 
客服电话：0755-83999907 
网址： 
 
50)名称：北京微动利基金销售有限公司 
住所：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金融商业楼341室 
办公地址：北京市石景山区古城西路113号3层341-342室 
法定代表人：梁洪军 
电话：010-52609656 
联系人：季长军 
客服电话：400-188-5687 
网址： 
 
51)名称：北京电盈基金销售有限公司 
住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号36层3603室 
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室 
法定代表人：程刚 
电话：010-56176118 
联系人：张旭 
客服电话：400-100-3391 
网址： 
 
52)名称：北京汇成基金销售有限公司 
住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书（更新）摘要 
34 
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 
法定代表人：王伟刚 
电话：010-62680527 
联系人：丁向坤 
客服电话：400-619-9059 
网址： 
 
53)名称：北京晟视天下投资管理有限公司 
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21&28层 
法定代表人：蒋煜 
电话：400-818-8866 
联系人：徐晓荣/刘聪慧 
客服电话：010-58170876 
网址： 
 
54)名称：上海基煜基金销售有限公司 
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和
经济发展区） 
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 
法定代表人：王翔 
电话：021-65370077 
联系人：吴鸿飞 
客服电话：400-820-5369 
网址： 
 
55)名称：天津万家财富资产管理有限公司 
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓
2-2413室 
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书（更新）摘要 
35 
法定代表人：李修辞 
电话：010-59013825 
联系人：王芳芳 
客服电话：010-59013842 
网址： 
 
56)名称：杭州科地瑞富基金销售有限公司 
住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室 
办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼 
法定代表人：陈刚 
电话：0571-85267500 
联系人：胡璇 
客服电话：0571-86655920 
网址： 
 
57)名称：上海凯石财富基金销售有限公司 
住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 
法定代表人：陈继武 
电话：021-63333389 
联系人：王哲宇 
客服电话：400-643-3389 
网址： 
 
58)名称：深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海
商务秘书有限公司） 
办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE 
法定代表人：高锋 
电话：0755-82880158 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书（更新）摘要 
36 
联系人：廖嘉琦 
客服电话：400-804-8688 
网址： 
 
59)名称：贵州华阳众惠基金销售有限公司 
住所：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C栋标准厂
房 
办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路9号君派大厦16楼 
法定代表人：程雷 
电话：0851-86909950 
联系人：陈敏 
客服电话：400-839-1818 
网址： 
 
60)名称：北京蛋卷基金销售有限公司 
住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 
法定代表人：钟斐斐 
电话：010-61840688 
联系人：戚晓强 
客服电话：4000618518 
网址：https:// 
 
61)名称：北京植信基金销售有限公司 
住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 
办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号楼 
法定代表人：于龙 
电话：187-0135-8525 
联系人：吴鹏 
客服电话：4006-802-123 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书（更新）摘要 
37 
网址： 
 
62)名称：上海有鱼基金销售有限公司 
住所：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室 
办公地址：上海徐汇区桂平路391号B座19层 
法定代表人：林琼 
电话：021-60907979 
联系人：黄志鹏 
客服电话：021-60907978 
网址： 
 
63)名称：上海挖财基金销售有限公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、
03室 
法定代表人：胡燕亮 
电话：010-62680827 
联系人：樊晴晴 
客服电话：021-50810673 
网址： 
 
64)名称：南京苏宁基金销售有限公司 
住所：南京市玄武区苏宁大道1号 
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1号 
法定代表人：刘汉青 
电话：025-66996699-887226 
联系人：王锋 
客服电话：95177 
网址： 
 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书（更新）摘要 
38 
65)名称：济安财富（北京）基金销售有限公司 
住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 
法定代表人：杨健 
电话：010-65309516 
联系人：李海燕 
客服电话：400-673-7010 
网址： 
 
66)名称：上海中正达广基金销售有限公司 
住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 
法定代表人：黄欣 
电话：021-3376-8132 
联系人：戴珉微 
客服电话：021-3376-8132 
网址： 
 
67)名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司 
住所：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼(100000) 
办公地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142
号14层1402(750000) 
法定代表人：张旭 
电话：010-58160168 
联系人：陈旭 
客服电话：400-810-5919 
网址： 
 
68)名称：北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 
住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书（更新）摘要 
39 
办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层 
法定代表人：张冠宇 
电话：010-85934903 
联系人：王国壮 
客服电话：400-819-9868 
网址： 
 
69)名称：北京肯特瑞基金销售有限公司 
住所：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座 
办公地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 
法定代表人：江卉 
电话：13810801527 
联系人：韩锦星 
客服电话：400-088-8816 
网址： 
 
70)名称：民商基金销售(上海)有限公司 
住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室 
办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 
法定代表人：贲惠琴 
电话：021-50206003 
联系人：杨一新 
客服电话：021-50206003 
网址：http:// 
 
71)名称：上海华夏财富投资管理有限公司 
住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 
法定代表人：毛淮平 
电话：010-88066632 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书（更新）摘要 
40 
联系人：仲秋玥 
客服电话：400-817-5666 
网址： 
 
72)名称：上海大智慧基金销售有限公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单
元 
法定代表人：申健 
电话：021-20219988-35328 
联系人：宋楠 
客服电话：021-20292031 
网址： 
 
73)名称：通华财富（上海）基金销售有限公司 
住所：海市虹口区同丰路667弄107号201室 
办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层 
法定代表人：马刚 
电话：021-60818588 
联系人：卞仪伟 
客服电话：95193转5 
网址：https:// 
 
（二）注册登记机构 
名称：国联安基金管理有限公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 
法定代表人：于业明 
联系人：黄娜娜 
电话：021-38992857 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书（更新）摘要 
41 
 
（三）出具法律意见书的律师事务所 
名称：上海市通力律师事务所 
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 
负责人：俞卫锋 
联系人：安冬 
电话：021-31358666 
传真：021-31358600 
经办律师：安冬、孙睿 
 
（四）审计基金财产的会计师事务所 
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 
住所：上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50楼 
办公地址：上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50楼 
负责人：蔡廷基 
联系人：王国蓓 
联系电话：021-22122888 
传真：021-62881889 
经办注册会计师：王国蓓、戴丽 
 
五、基金的名称 
国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 
 
六、基金的类型 
混合型基金 
 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书（更新）摘要 
42 
七、基金的投资目标 
本基金通过构建有效的投资组合, 在严格控制风险的前提下，力求获
得长期稳定的收益。 
 
八、基金的投资方向 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、债
券（含中小企业私募债）、中期票据、短期融资券、货币市场工具、权证、
股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 
未来若法律法规或监管机构允许基金投资同业存单的，本基金可参与
同业存单的投资，不需召开基金份额持有人大会，具体投资比例限制按届
时有效的法律法规和监管机构的规定执行。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 
基金的投资组合比例为： 
股票资产占基金资产的0%-95%。其中，基金持有全部权证的市值不超
过基金资产净值的3%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳
的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一
年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申
购款等。 
 
九、基金的投资策略 
（一）投资决策程序 
（1）投资决策依据 
1）国家有关法律、法规、规章和基金合同的有关规定。 
2）宏观经济发展环境、证券市场走势。 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书（更新）摘要 
43 
（2）投资决策机制 
1）本基金的投资决策机制为投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 
2）投资决策委员会负责制定基金投资方面的整体战略和原则；审定基
金资产配置和调整计划；决定基金禁止的投资事项等。 
3）基金经理负责资产配置、行业配置和个股/个债配置、投资组合的
构建和日常管理。 
（3）投资决策程序 
1）由基金经理对宏观经济和市场状况进行考察，进行经济与政策研究； 
2）数量策略部运用风险监测模型以及各种风险监控指标，对市场预期
风险和投资组合风险进行风险测算；研究员对信用债的信用评级提供研究
支持；每日提供基金申购赎回的数据分析报告，供基金经理决策参考； 
3）投资决策委员会进行资产配置政策的制定。投资决策委员会定期召
开会议，依据上述报告对资产配置提出指导性意见；如遇重大事项，投资
决策委员会及时召开临时会议做出决策； 
4）结合投资委员会和风险管理部的建议，基金经理根据市场状况进行
投资组合方案设计；基金经理根据投资决策委员会的决议，参考上述报告，
制定资产配置、类属配置和个债配置和调整计划，进行投资组合的构建和
日常管理； 
5）进行投资组合的敏感性分析； 
6）对投资方案进行合规性检查，重点检查是否满足基金合同规定和各
项法律法规的规定； 
7）基金经理进行投资组合的实施，设定或者调整资产配置比例、单个
券种投资比例，交易指令传达到交易部；交易部依据基金经理的指令，制
定交易策略，通过交易系统执行投资组合的买卖。交易情况及时反馈到基
金经理； 
8）投资组合评价。风险管理部根据市场变化对投资组合的资产配置和
调整提出风险防范建议；对投资组合进行评估，并对风险隐患提出预警；
对投资组合的执行过程进行实时风险监控等。基金经理依据基金申购和赎
回的情况控制投资组合的流动性风险。 
（二）投资策略 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书（更新）摘要 
44 
（1）资产配置策略 
本基金是混合型基金，根据宏观经济发展趋势、政策面因素、金融市
场的利率变动和市场情绪，综合运用定性和定量的方法，对股票、债券和
现金类资产的预期收益风险及相对投资价值进行评估，确定基金资产在股
票、债券及现金类资产等资产类别的分配比例。在有效控制投资风险的前
提下，形成大类资产的配置方案。 
（2）股票投资策略 
在股票投资上本基金主要根据上市公司获利能力、资本成本、增长能
力以及股价的估值水平来进行个股选择。同时，适度把握宏观经济情况进
行资产配置。具体来说，本基金通过以下步骤进行股票选择： 
首先，通过 ROIC(Return On Invested Capital)指标来衡量公司的获利能
力，通过 WACC(Weighted Average Cost of Capital)指标来衡量公司的资本成
本；其次，将公司的获利能力和资本成本指标相结合，选择出创造价值的
公司；最后，根据公司的成长能力和估值指标，选择股票，构建股票组合。 
（3）普通债券投资策略 
在债券投资上，本基金将重点关注具有以下一项或者多项特征的债券： 
1）信用等级高、流动性好； 
2）资信状况良好、未来信用评级趋于稳定或有明显改善的企业发行的
债券； 
3）在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下，运用收益率曲线
模型或其他相关估值模型进行估值后，市场交易价格被低估的债券； 
4）公司基本面良好，具备良好的成长空间与潜力，转股溢价率合理、
有一定下行保护的可转债。 
（4）中小企业私募债券投资策略 
中小企业私募债券本质上为公司债，只是发行主体扩展到未上市的中
小型企业，扩大了基金进行债券投资的范围。由于中小企业私募债券发行
主体为非上市中小企业，企业管理体制和治理结构弱于普通上市公司，信
息披露情况相对滞后，对企业偿债能力的评估难度高于普通上市公司，且
定向发行方式限制了合格投资者的数量，会导致一定的流动性风险。因此
本基金中小企业私募债券的投资将重点关注信用风险和流动性风险。 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书（更新）摘要 
45 
本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严密的投资决策流程、
投资授权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券，
并通过组合管理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险，
实现投资收益的最大化。本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债
主体的经营状况、财务指标等情况，对其信用风险进行评估并作出及时反
应。内部信用评级以深入的企业基本面分析为基础，结合定性和定量方法，
注重对企业未来偿债能力的分析评估，对中小企业私募债券进行分类，以
便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程度，并及时跟踪其信用风险
的变化。 
本基金根据内部的信用分析方法对可选的中小企业私募债券品种进行
筛选过滤，重点分析发行主体的公司背景、竞争地位、治理结构、盈利能
力、偿债能力、现金流水平等诸多因素，给予不同因素不同权重，采用数
量化方法对主体所发行债券进行打分和投资价值评估，选择发行主体资质
优良，估值合理且流通相对充分的品种进行适度投资。 
（5）股指期货投资策略 
在股指期货投资上，本基金以避险保值和有效管理为目标，在控制风
险的前提下，谨慎适当参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资
中，将分析股指期货的收益性、流动性及风险特征，主要选择流动性好、
交易活跃的期货合约，通过研究现货和期货市场的发展趋势，运用定价模
型对其进行合理估值，谨慎利用股指期货，调整投资组合的风险暴露，及
时调整投资组合仓位，以降低组合风险、提高组合的运作效率。 
（6）权证投资策略 
本基金将在严格控制风险的前提下，进行权证的投资。 
1）综合分析权证的包括执行价格、标的股票波动率、剩余期限等因素
在内的定价因素，根据 BS 模型和溢价率对权证的合理价值做出判断，对价
值被低估的权证进行投资； 
2）基于对权证标的股票未来走势的预期，充分利用权证的杆杆比率高
的特点，对权证进行单边投资； 
3）基于权证价值对标的价格、波动率的敏感性以及价格未来走势等因
素的判断，将权证、标的股票等金融工具合理配置进行结构性组合投资，国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书（更新）摘要 
46 
或利用权证进行风险对冲。 
（7）资产支持证券等品种投资策略 
资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持
证券（MBS）等，其定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支
持资产的构成及质量、提前偿还率等。 
本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，结合蒙特卡洛
模拟等数量化方法，对资产支持证券进行定价，评估其内在价值进行投资。 
对于监管机构允许基金投资的其他金融工具，本基金将在谨慎分析收
益性、风险水平、流动性和金融工具自身特征的基础上进行稳健投资，以
降低组合风险，实现基金资产的保值增值。 
 
十、投资业绩比较基准 
沪深 300 指数×50%＋上证国债指数×50%。 
选择该业绩比较基准，是基于以下原因： 
沪深 300 指数由专业指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布，
由从上海和深圳证券市场中选取的 300 只 A 股作为样本股编制而成。该指
数以成份股的可自由流通股数进行加权，指数样本覆盖了沪深市场六成左
右的市值，具有良好的市场代表性和市场影响力。 
上证国债指数全称为“上海证券交易所国债指数”，是以上海证券交易
所上市的所有固定利率国债为样本，按照国债发行量加权而成。其编制方
法借鉴了国际成熟市场主流债券指数的编制方法和特点，并充分考虑了国
内债券市场发展的现状，具备科学性、合理性、简便性和易于复制等优点。
上证国债指数可以表征整个中国国债市场的总体表现。 
根据本基金设定的投资范围，基金管理人以 50%的沪深 300 指数和 50%
的上证国债指数构建的复合指数作为本基金的业绩比较基准，与本基金的
投资风格基本一致，可以用来客观公正地衡量本基金的主动管理收益水平。 
如果今后法律法规发生变化，或指数编制机构调整或停止该等指数的
发布，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者
是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，基金管理人可以国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书（更新）摘要 
47 
在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时
公告，而无需召开基金份额持有人大会。 
 
十一、基金的风险收益特征 
本基金属于主动式混合型证券投资基金，属于较高预期风险、较高预
期收益的证券投资基金，通常预期风险与预期收益水平高于货币市场基金
和债券型基金，低于股票型基金。 
 
十二、基金的投资组合报告 
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。 
本基金的托管人——海通证券根据本基金合同规定，复核了本报告中的
财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月
30 日，本报告财务资料未经审计师审计。 
1 报告期末基金资产组合情况 
序
号 
项目 金额(元) 
占基金总资产的
比例(%) 
1 权益投资 19,479,  
 其中：股票 19,479,  
2 基金投资 - - 
3 固定收益投资 - - 
 其中：债券 - - 
 资产支持证券 - - 
4 贵金属投资 - - 
5 金融衍生品投资 - - 
6 买入返售金融资产 - - 
 
其中：买断式回购的买入返售
金融资产 
- - 
7 银行存款和结算备付金合计 43,827,  
8 其他各项资产 78,  国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书（更新）摘要 
48 
9 合计 63,385,  
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 
2 报告期末按行业分类的股票投资组合 
 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 
代码 行业类别 公允价值（元） 
占基金资产净
值比例（%） 
A 农、林、牧、渔业 - - 
B 采矿业 
1,971, 
 
 
 
C 制造业 8,853,  
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - 
E 建筑业 - - 
F 批发和零售业 757,  
G 交通运输、仓储和邮政业 1,169,  
H 住宿和餐饮业 - - 
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - 
J 金融业 5,312,  
K 房地产业 1,415,  
L 租赁和商务服务业 - - 
M 科学研究和技术服务业 - - 
N 水利、环境和公共设施管理业 - - 
O 居民服务、修理和其他服务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和社会工作 - - 
R 文化、体育和娱乐业 - - 
S 综合 - - 
 合计 19,479,  
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 
 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 
本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。 
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细 
序
号 
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 
占基金资产净
值比例(%) 
1 601318 中国平安 22,500 1,541,  
2 600519 贵州茅台 2,100 1,533,  
3 600048 保利地产 116,300 1,415,  
4 601088 中国神华 64,700 1,319,  
5 600585 海螺水泥 31,400 1,155,  国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书（更新）摘要 
49 
6 000538 云南白药 13,800 969,  
7 600036 招商银行 28,300 868,  
8 601939 建设银行 116,100 840,  
9 601398 工商银行 143,900 830,  
10 000895 双汇发展 30,600 800,  
 
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
本基金本报告期末未持有债券。 
 
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细 
本基金本报告期末未持有债券。 
 
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
 
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细 
本基金本报告期末未持有贵金属。 
 
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细 
本基金本报告期末未持有权证。 
 
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 
本基金本报告期末未持有股指期货。 
 本基金投资股指期货的投资政策 
本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。 
 
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
 本期国债期货投资政策 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书（更新）摘要 
50 
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。 
 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 
本基金本报告期末未持有国债期货。 
 本期国债期货投资评价 
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。 
 
11 投资组合报告附注 
 本报告期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信
息披露平台，本基金投资的前十名证券的发行主体中除招商银行和工商银
行外，没有出现被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公
开谴责、处罚的情形。 
招商银行（600036）的发行主体招商银行股份有限公司因十四项违法
违规事项于 2018 年 2 月 12 日被中国银监会罚款 6570 万元，没收违法所得
 万元，罚没合计  万元。 
工商银行（601398）的发行主体中国工商银行股份有限公司齐齐哈尔
分行由于越权私售对公理财产品、违规修改合同文本销售对公理财产品于
2018 年 1 月 4 日被齐齐哈尔银监分局罚款 1040 万元人民币。 
本基金管理人在严格遵守法律法规、本基金《基金合同》和公司管理
制度的前提下履行了相关的投资决策程序，不存在损害基金份额持有人利
益的行为。 
 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票
库之外的股票。 
 其他资产构成 
序号 名称 金额(元) 
1 存出保证金 58, 
2 应收证券清算款 - 
3 应收股利 - 
4 应收利息 19, 
5 应收申购款  
6 其他应收款 - 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书（更新）摘要 
51 
9 合计 78, 
 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 
 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
序
号 
股票代码 股票名称 
流通受限部分的
公允价值(元) 
占基金资产净
值比例(%) 
流通受限
情况说明 
1 000538 云南白药 969,  重大事项 
 
十三、基金的业绩 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代
表未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的
招募说明书。 
国联安通盈灵活配置混合 A 
 
基金份额
净值增长
率① 
同期业绩
比较基准
收益率③ 
①-③ 
净值增长
率标准差
② 
业绩比较基
准收益率标
准差④ 
②-④ 
2014-06-13 至
2014-12-31 % % -% % % -% 
2015-01-01 至
2015-12-31 % % % % % -% 
2016-01-01 至
2016-12-31 % -% % % % -% 
2017-01-01 至
2017-12-31 % % -% % % -% 
2018-01-01 至
2018-06-30 -% -% % % % % 
2018-01-01 至
2018-09-30 -% -% % % % % 
2014-06-13 至
2018-09-30 % % -% % % -% 
 
注：国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金于 2016 年 3 月 2 日起增加收取销售服
务费的 C 类基金份额，并对本基金基金合同及托管协议作相应修改，原有的基金份额
在开放申购赎回后，全部转换为国联安通盈灵活配置混合 A 类份额。 
 
国联安通盈灵活配置混合 C 
 
基金份额
净值增长
率① 
同期业绩
比较基准
收益率③ 
①-③ 
净值增长
率标准差
② 
业绩比较基
准收益率标
准差④ 
②-④ 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书（更新）摘要 
52 
2016-03-03 至
2016-12-31 % % -% % % -% 
2017-01-01 至
2017-12-31 % % -% % % -% 
2018-01-01 至
2018-06-30 -% -% % % % % 
2018-01-01 至
2018-09-30 -% -% % % % % 
2016-03-03 至
2018-09-30 % % -% % % % 
 
注：1、国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金于 2016 年 3 月 2 日起增加收取销售
服务费的 C 类基金份额，并对本基金基金合同及托管协议作相应修改，原有的基金份
额在开放申购赎回后，全部转换为国联安通盈灵活配置混合 A 类份额。 
2、C 类收费模式的对应基金代码为 002485，自 2016 年 3 月 3 日起开始确认申购
份额，因此，国联安通盈灵活配置混合 C 类份额的业绩表现自 2016 年 3 月 3 日开始
计算，其业绩比较基准收益率也自 2016 年 3 月 3 日开始计算。 
 
十四、基金的费用与税收 
（一）基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、销售服务费； 
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 
6、基金份额持有人大会费用； 
7、基金的证券/期货交易费用； 
8、基金的银行汇划费用； 
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的
其他费用。 
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费 
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 %年费率计提。管理费的
计算方法如下： 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书（更新）摘要 
53 
H＝E× %÷当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理
人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5
个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公
休假等，支付日期顺延。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 %的年费率计提。托管
费的计算方法如下： 
H＝E×%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理
人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 
个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付
日期顺延。 
3、销售服务费 
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费
按前一日 C 类基金份额资产净值的 %年费率计提。计算方法如下： 
H＝E×%÷当年天数 
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金
管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后
于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记
机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公
休日等，支付日期顺延。 
销售服务费专门用于基金的销售与基金份额持有人服务等。 
上述“（一）基金费用的种类中第 4－9 项费用”，根据有关法规及相应国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书（更新）摘要 
54 
协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产
中支付。 
（三）不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用： 
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、《基金合同》生效前的相关费用； 
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用
的项目。 
（四）基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、
法规执行。 
 
十五、对招募说明书更新部分的说明 
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证
券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基
金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
定》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人刊登的 2018 年第 2 号招
募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 
 
1、更新了“三、基金管理人”部分的内容。 
2、更新了“五、相关服务机构”部分的内容。 
3、更新了“七、基金合同的生效”部分的内容 
4、更新了“九、基金的投资”部分的内容。 
5、更新了“十、基金的业绩”部分的内容。 
6、更新了“二十二、其他应披露事项”部分的内容。 
 
 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书（更新）摘要 
55 
 
国联安基金管理有限公司 
 二〇一九年一月二十六日