紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。在正常情况下， 本基金力争控制投资组合的净值增长率与业绩比较基准之间的预期日均跟踪偏 离度的绝对值小于0.35%，预期年化跟踪误差不超过4%。

基金的投资组合比例为：本基金的股票资产及存托凭证投资比例不低于基金
资产的90%，投资于标的指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产
的80%；每个交易日日终，扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低
于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括
结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

如法律法规或监管机构变更上述投资品种的比例限制，基金管理人在履行适
当程序后以变更后的比例为准，本基金的投资比例会做相应调整。

1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据实际情况进
行收益分配，具体分配方案以公告为准，若基金合同生效不满3个月可不进行收
益分配；

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现
金红利或将现金红利按除权日除权后的各类基金份额净值自动转为同一类别的
基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；

3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准
日的各类基金份额净值减去该类基金份额每单位基金份额收益分配金额后不能
低于面值；

4、由于本基金C类基金份额收取销售服务费，而A类基金份额不收取销
售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金同一类别每
一基金份额享有同等分配权；

5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

在不违反法律法规及基金合同约定，并对基金份额持有人利益无实质性不
利影响的前提下，基金管理人经履行适当程序后可对基金收益分配原则和支付方
式进行调整，但应于变更实施日前在规定媒介上公告。

本基金为股票型基金，理论上其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券 型基金和货币市场基金。同时本基金为指数基金，主要采用完全复制法跟踪标的 指数的表现，具有与标的指数相似的风险收益特征。本基金投资北京证券交易所 股票，将面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。